Scientific potential of the USA: role and place of national science foundation and national academies
Table of contents
Share
Metrics
Scientific potential of the USA: role and place of national science foundation and national academies
Annotation
PII
S207054760009936-6-1
DOI
10.18254/S207054760009936-6
Publication type
Article
Status
Published
Authors
Victor Supyan 
Occupation: Professor
Affiliation: Institute for the U.S. and Canadian Studies of the Russian Academy of Sciences
Address: Russian Federation, Moscow
Svetlana Babich
Occupation: Deputy Director of the Institute of USA and Canada Studies of Russian Academy of Sciences
Affiliation: Institute for the U.S. and Canadian Studies of the Russian Academy of Sciences
Address: Russian Federation, Moscow
Edition
Abstract

The article describes the main principles of organization and spheres of activities of the National Academy of Sciences, National Academy of Engineering, Institute of Medicine and National Research Council. Special attention is made to methods of founding and financial sources of the budgets of these organizations.

Keywords
National Science Foundation, National Academy of Sciences, National Academy of Engineering, Institute of Medicine, expenses for R&D in the USA, budget, donation, endowment (foundation), grant
Received
20.11.2014
Date of publication
02.02.2015
Number of purchasers
0
Views
119
Readers community rating
0.0 (0 votes)
Cite Download pdf

To download PDF you should sign in

1

1. Общая характеристика состояния сферы науки в США

 

США остаются безусловным лидером в области научно-технического прогресса и развития науки в мире. В 2013 г. на долю США приходилось 31,4% общемировых расходов на научные исследования. Совокупные расходы Евросоюза в том же году составили 22,4%, а Китая и Японии, занимающих вторую и третью позиции в рейтинге стран по данному показателю, 16,5% и 10,5% соответственно. В соответствии с прогнозом, по итогам 2014 г. доли США и Европы незначительно сократятся (до 31,1% и 21,7% соответственно), доля Китая возрастет до 17,5%, а Японии – сократится до 10,2%. Масштабы ассигнований на НИОКР в США в 2014 г. увеличатся на 1,2% и должны составить 465 млрд. долл. по сравнению с расходами в 450 млрд. долл. в 2013 г. (см. табл. 1).

 

Таблица 1
Прогноз мировых ассигнований на НИОКР на 2014 г.

Регионы

и страны

Расходы на НИОКР в 2013 г.

(в млн. долл. США по ППС) (в скобках – доля от мировых расходов)

Расходы на НИОКР в 2013 г. в % от ВВП

Расходы на НИОКР в 2014 г. (в млн. долл. США по ППС)

Расходы на НИОКР в 2014 г. в % от ВВП

Америка

529,7 (33,9%)

2,4

548,5 (38,9%)

2,5

США

450 (31,4%)

2,8

465,0 (31,1%)

2,8

Азия

596,7 (38,3%)

1,77

632,6 (39,1%)

1,9

Япония

163 (10,4%)

3,48

165,0 (10,2%)

3,4

Китай

258 (16,5%)

1,6

284 (17,5%)

2,0

Индия

42 (2,6%)

0,85

44 (2,7%)

0,9

Европа

348,9 (22,4%)

1,88

351 (21,7%)

1,8

Остальной мир

40 (2,6%)

0,87

42 (2,5%)

0,4

Всего

1558 (100%)

1,77

1618 (100%)

1,8

                                               Источник: 2014 Global R&D Funding Forecast. December 2013, p. 5.

 

2 Из таблицы 1 следует, что США в 2014 г. сохраняют безусловное лидерство в мире как по абсолютным масштабам ассигнований, так и по доле в общемировых расходах на НИОКР. Вместе с тем, в результате роста расходов на НИОКР в других странах, прежде всего в Азии, доля США в общем объеме расходов на НИОКР постепенно снижается.
3 США входят в лидирующую группу стран по доле расходов на НИОКР в национальных ВВП, хотя и не занимают по этому показателю 1-ое место. В 2014 г. ассигнования США на НИОКР составили 2,8% ВВП – 7 место в мире после Израиля (4,2%), Южной Кореи (3,6%), Японии и Швеции (по 3,4%), Швейцарии и Германии (по 2,9%).
4 Заметим, что на этом фоне ассигнования на науку в России как по абсолютным масштабам, так и по доле в ВВП заметно отстают от ведущих стран по данным показателям – в 2013 г. они составили 40 млрд. долл., что соответствует 1,5% ВВП (см. табл. 2).
5 Данные статистики свидетельствуют о росте правительственных расходов на НИОКР с 2000 по 2011 гг. Так, если в 2000 г. доля расходов федерального правительства на науку в общих расходах на НИОКР составляла 19% (67,9 млрд. долл.), то в 2011 г. уже 24,3% (125,7 млрд. долл.). Следует отметить, что отличительной чертой американской модели финансирования инноваций является активная роль частного сектора: в 2011 г. расходы на НИОКР, финансируемые американскими компаниями составили 267,3 млрд. долл. или 72,2% общих расходов на науку[1].
6

Основными источниками расходов на научные исследования в США в 2014 г. должны были стать: 1) промышленность – 307,5 млрд. долл., что на 4% больше, чем в 2013 году; 2) федеральное правительство – 123,0 млрд. долл. (на 1,5% меньше); 3) университеты – 13,3 млрд. долл. (рост на 1,9%); 4) прочие государственные органы (в основном штатные и муниципальные) – 4,0 млрд. долл. (рост на 1,0%); и 5) бесприбыльные организации – 16,7 млрд. долл. (рост на 3,4%) (см. табл. 3).

 

Таблица 3
Расходы и освоение денежных средств различными секторами науки в США в 2014 г. (в млн. долл. в текущих ценах и в % по отношению к 2013 г.)

По источнику средств

По освоению средств

Федера-льное прави-тельство

Исследовательские центры, финансируемые федеральным правитель-ством

Промыш-ленность

Универ-ситеты

Беспри-быльные органи-зации

Всего

Федеральное правительство

$35,7

1,0%

$16,5

1,1%

$27,8

1.1%

$37,1

2,5%

$6,0

1,1%

$123,0

1,5%

Промышленность

 

$0,3

0,7%

$302,5

4,1%

$3,3

1,7%

$1,4

0,5%

$307,5

4,0%

Университеты

 

$0,1

0,1%

 

$13,2

2,0%

 

$13,3

1,9%

Прочие гос. органы

 

$0,0

0,1%

 

$4,0

1,1%

 

$4,0

1,0%

Бесприбыльные организации

 

$0,1

0,2%

 

$5,3

2,2%

$11,3

4,0%

$16,7

3,4%

Всего

$35,7

1,0%

$17,0

1,0%

$330,3

3,8%

$62,9

2,2%

$18,7

2,7%

$464

3,2%

                                                            Источник: Battelle, R&DMagazine December 2014, p. 8

 
7

 

 

Таблица 2
Расходы на НИОКР
 

2012

2013

2014

 

Доля от мировых расходов в %

Расходы на НИОКР в % от ВВП

Расходы на НИОКР по ППС в млрд. долл.

Доля от мировых расходов в %

Расходы на НИОКР в % от ВВП

Расходы на НИОКР по ППС в млрд. долл.

Доля от мировых расходов в %

Расходы на НИОКР в % от ВВП

Расходы на НИОКР по ППС в млрд. долл.

США

32,0

2,8

447

31,4

2,8

450

31,1

2,8

465

Китай

15,3

1,8

232

16,5

1,9

258

17,5

2,0

284

Япония

10,5

3,4

160

10,5

3,4

163

10,2

3,4

165

Германия

6,1

2,8

92

5,7

2,8

92

5,7

2,9

92

Южная Корея

3,8

3,6

59

3,9

3,6

61

3,9

3,6

63

Франция

3,4

2,3

52

3,3

2,3

52

3,2

2,3

52

Индия

2,7

0,9

43

2,7

0,8

42

2,7

0,9

44

Великобритания

2,6

1,8

40

2,8

1,8

44

2,7

1,8

44

Россия

2,5

1,5

38

2,4

1,5

38

2,5

1,5

40

Бразилия

2,0

1,3

30

2,0

1,3

31

2,0

1,3

33

Канада

1,9

1,9

29

1,9

1,9

29

1,8

1,9

30

Италия

1,8

1,3

23

1,4

1,2

22

1,3

1,2

22

Австралия

1,4

2,3

22

1,5

2,3

23

1,4

2,3

23

Тайвань

1,2

2,3

21

1,4

2,3

22

1,4

2,4

23

Испания

1,2

1,3

19

1,0

1,3

18

1,1

1,3

18

Швеция

0,9

3,4

14

0,9

3,4

14

0,8

3,4

14

Нидерланды

1,0

2,0

15

0,9

2,1

15

0,9

2,1

15

Турция

0,6

0,9

10

0,6

0,9

10

0,7

0,9

11

Швейцария

0,7

2,9

11

0,7

2,9

11

0,7

2,9

11

Израиль

0,7

4,3

11

0,7

4,2

11

0,7

4,2

11

Америка

34,2

2,5

471,8

34,0

2,4

529,7

33,9

2,5

548,5

Азия

37,0

1,8

561,2

38,3

1,9

596,7

39,1

1,9

632,6

Европа

23,1

1,9

350,4

22,4

1,9

348,9

21,7

1,8

351,1

Весь мир

100,00

2,00

1517

100

1,8

1558

100,00

1,8

1618

                                                       Рассчитано по: Battelle, R&DMagazine. December 2013. p.7

8 Как следует из таблицы 3, выделяемые различными секторами науки средства осваиваются, в том числе, и за пределами секторов их происхождения. Так, значительная часть средств федерального правительства осваивается университетами (30%), 22,6% государственных ассигнований уходит в промышленность (частный сектор), 29% средств государства осваивается в собственно государственных лабораториях. Еще 13% средств осваивают специализированные научные центры, финансируемые различными государственными ведомствами и управляемые во многих случаях промышленными предприятиями, подразделениями университетов или бесприбыльными научными центрами. Наконец, еще почти 4,8% средств осваивается бесприбыльными исследовательскими организациями по контрактам с федеральным правительством.
9 Часть средств, выделяемых частным сектором (промышленностью) также осваивается за пределами этого сектора. Хотя большая часть расходов на НИОКР, поступающая из промышленности, осваивается в ее лабораториях (98,3%), почти 1,7% средств поступает из промышленности в университеты, а около 0,5% осваивается бесприбыльными организациями.
10 Прочие государственные органы (штаты и местные органы власти) все свои ассигнования на науку осваивают в рамках университетов.
11 Бесприбыльные исследовательские организации большую часть исследований по ассигнованным средствам проводят самостоятельно (67,7%), оставшиеся средства (32,3%) осваивают университеты.
12 Сами университеты являются единственным сектором науки, где все ассигнованные средства осваиваются самостоятельно, в рамках академического (университетского) сектора науки.
13 Можно выделить несколько факторов, влияющих на масштабы финансирования, освоение и динамику ресурсов в отдельных секторах американской науки.
14 Одним из таких факторов является преодоление рецессии 2008-2009 гг. Фактические данные свидетельствуют, что ведущие высокотехнологичные компании США, начиная со второй половины 2009 г., заметно повышают ассигнования на НИОКР. По имеющимся данным, инвестиции в НИОКР в 2010 г. были в целом несколько ниже, чем в 2009 г. (об этом сообщили 67% опрошенных компаний). В 2011 гг. уже более 50% компаний сообщили о росте инвестиций на НИОКР. Это видно и по данным на расходы на НИОКР в частном секторе экономики в 2012г. (рост на 3,7%), и по освоению ассигнований на НИОКР в промышленном секторе науки (рост на 1,8%). Это при том, что в 2009 г. промышленные НИОКР сократились по сравнению с 2008 г. на 3,5%.
15 Важным фактором стали ассигнования на науку в соответствие с Законом о восстановлении и инвестициях от 2009 г. Дополнительно к принятому бюджету на 2009 г. было ассигновано 18,4 млрд. долл. на финансирование НИОКР по линии федерального правительства. Примерно 9,6 млрд. долл. было потрачено в рамках 2010 ф.г., оставшиеся средства были израсходованы в 2011 ф.г.
16 В 2014 г. расходы промышленного сектора на науку должны вырасти на 4,0%. По освоению ассигнований рост в 2014 г. составит 3,7%. Что касается выделяемых частным сектором ассигнований на НИОКР, то их рост в 2013 г. составил 2,3%, что увеличило долю частных промышленных расходов до 61,8% в 2013 г. В 2014 г. она должна составить 71%.
17 Вместе федеральное правительство и частный сектор обеспечивают 83% финансирования в сфере науки в США. Прочие сектора американской науки оказались под еще более заметным прессом финансовых трудностей, чем федеральное правительство. Это касается, в первую очередь, штатов и местных органов власти, а также университетов и бесприбыльных организаций. Последние (университеты и бесприбыльные организации), испытывая трудности в привлечении государственных средств, могут улучшить свое финансовое положение за счет начавшегося оживления на фондовом рынке, где размещены ценные бумаги крупных эндаументов многих ведущих университетов и научных центров США.
18 Несколько лучше обстояло в 2013 г. дело с освоением уже полученных финансовых средств в различных секторах науки. Так, в частном секторе можно констатировать рост освоенных частным сектором финансовых ресурсов на 3,8%, до уровня своих и привлеченных расходов в 330,3 млрд. долл. По данному показателю на долю частного сектора в 2013 г. пришлось 71% всех израсходованных средств на НИОКР в стране. В 2014 г. ожидаемый объем собственного финансирования в частном секторе - более 302 млрд. долл.
19 Свои и привлеченные средства, израсходованные в университетах, достигнут в 2014 г. 62,9 млрд. долл. (рост на 2,2% по сравнению с 2013 г.). При этом почти 59% всех академических средств на науку поступило из федерального бюджета (37,1 млрд. долл.).
20 Из ныне существующих 39 государственных научных центров, управляемых по контрактам частными институтами, практически все большую часть своего финансирования получили из федерального бюджета. К таким центрам относятся, например, Авиакосмический федеральный исследовательский и проектный центр, Арагонская национальная лаборатория, Брукхэвинская национальная лаборатория и др. Будучи государственными центрами, они управляются университетами и промышленными корпорациями. В 2014 г. их финансирование должно было несколько возрасти – на 1,0%, до 17,0 млрд. долл.
21 Бесприбыльные исследовательские центры в 2014 г. согласно прогнозам увеличат объем освоенных денежных ресурсов – на 4%, до 18,7 млрд. долл. Основным источником их финансирования будут внутренние ресурсы – разного рода фонды и другие бесприбыльные организации. Вклад таких фондов составит 11,3 млрд. долл. или 60% совокупного финансирования. Незначительный прирост финансирования произойдет из промышленного сектора – на 0,5%, доведя его долю в финансировании бесприбыльных организаций до 1,4 млрд. долл.
22 В конце XX – начале XXI века также была существенно пересмотрена позиция государства в отношении финансирования фундаментальных исследований и «фундаментальные достижения в области знаний были официально признаны в качестве основы экономического роста, поскольку согласно имеющимся в США оценкам на 1 доллар, вложенный в НИОКР, приходилось 9 долл. роста ВВП»[2].
23 Развитие науки и инновационной системы страны осталось важнейшим приоритетом государственной политики и в последнее десятилетие. В своем выступлении в Национальной академии наук 27 апреля 2009 г. президент Б.Обама заявил: «Америка должна быть лидером. И сейчас нам пора вновь выйти вперед. И сегодня я хочу поставить эту цель: мы вложим более 3% ВВП в научные исследования. Мы будем не просто соответствовать; мы превзойдем уровень, достигнутый в разгар гонки по космическим исследованиям. И для этого мы будем инвестировать в фундаментальные и прикладные исследования; создавать новые стимулы для частных инновационных разработок; поощрять достижения в области энергетики и медицины; и улучшать математическое и естественнонаучное образование. Это будет крупнейшим вложением в научно технический прогресс за всю историю Америки». Кроме того, президент подчеркнул: «Как гласит известное изречение Вэннивара Буша, который был научным советником при президенте Франклине Рузвельте, "Фундаментальные научные исследования – это научный капитал"... частный сектор мало вкладывается в фундаментальную науку, и поэтому в фундаментальные исследовательские проекты должен инвестировать государственный сектор: ведь хотя риски здесь велики, велика и выгода для экономики и общества»[3].
24 Статистические данные подтверждают и тезис о необходимости преимущественного государственного финансирования расходов на фундаментальные исследования; так в 2011 г. данная статья расходов финансировалась на 54,6% из бюджета федерального правительства, на 25,3% из бюджетов университетов, колледжей и прочих некоммерческих организаций и на 20,1% из средств коммерческих организаций[4].
25

Рассматривая структуру государственных расходов на науку по видам научных исследований (фундаментальные, прикладные, опытно-конструкторские работы) можно сделать вывод о преимущественном финансировании опытно-конструкторских работ (доля данной статьи расходов в общих расходах на НИОКР за последние пять лет составляет порядка 55%), также нельзя не отметить еще одну особенность - соблюдение некоторого баланса при государственном финансировании фундаментальных и прикладных исследований (их доля в структуре расходов на НИОКР составляет в среднем 22,5%)[5]. Необходимо также отметить, что за последние 12 лет наблюдался значительный рост государственного финансирования по этим трем категориям (см. табл. 4). Так, если в 2000 г. расходы на финансирование фундаментальных исследований государственным сектором составляли 19,6 млрд. долл., то в 2012 г. – 30,9 млрд. долл., аналогично расходы на финансирование прикладных исследований, составившие в 2000 г. 18,9 млрд. долл., выросли до 30,9 млрд. долл. в 2012 г., расходы по статье «опытно-конструкторские работы» увеличились с 37,5 млрд. долл. в 2000 г. до 76,5 млрд. долл. в 2012 г. соответственно. Существенны государственные вложения в поддержку материально-технической базы НИОКР, в 2012 г. затраты по этой статье составили 2,2 млрд. долл.

 

Таблица 4
Государственное финансирование НИОКР в США по видам научных исследований в 2000–2012 гг., млрд. долл.

Год

НИР всего

Фундаментальные исследования

Прикладные исследования

Опытно-конструкторские работы

2000

75,9

19,6

18,9

37,4

2003

103,5

24,7

26,3

52,4

2005

118,8

27,1

26,6

65,1

2010

140,3

31,8

31,9

76,6

2012

138,5

30,9

30,9

76,5

        Источник:. National Science Foundation, National Center for Science and Engineering Statistics, Survey of Federal Funds for Research and Development, Table 1. FY 1951-2014

26 Таким образом, на сегодняшний день в США создана одна из самых развитых организационно-правовых инфраструктур для осуществления прямой и косвенной государственной поддержки фундаментальной науки, которой занимаются государственные исследовательские лаборатории и институты, университеты, исследовательские подразделениях крупных корпораций, а также частные бесприбыльные организации (фонды).
27 Государственное финансирование фундаментальной науки в Соединенных Штатах производится из бюджетов таких федеральных министерств и ведомств, как Министерство обороны, Национальный институт здоровья, НАСА, Министерство энергетики, Министерство сельского хозяйства, Министерство национальной безопасности и Национальный научный фонд.
28

2. Национальный научный фонд США. Общая характеристика: роль и задачи

 

Национальный научный фонд США (ННФ) является независимым федеральным агентством, созданным Конгрессом в 1950 г. «для развития научных исследований, национального здравоохранения и благосостояния, для обеспечения национальной обороны…». Имея годовой бюджет в 7,2 млрд. долл. (на 2014 ф.г.), ННФ финансирует примерно 24% федеральных исследований, реализуемых университетами и колледжами. Во многих сферах фундаментальных наук, особенно в математике, компьютерных науках и в социальных науках, ННФ является основным источником федерального финансирования.[6]

29 Ключевая функция ННФ – выдача среднесрочных грантов (примерно 11 тыс. новых грантов ежегодно, сроком в среднем на 3 года) для финансирования конкретных исследовательских проектов, отобранных на конкурсной основе как наиболее важных и перспективных. Большинство грантов получают индивидуальные исследователи или малые исследовательские группы. Другие гранты финансируют исследовательские центры и институты для продолжения работ по уже реализуемым направлениям.
30 Цели ННФ – проведение исследований и создание исследовательской инфраструктуры – обеспечивают комплексную стратегию проведения научных исследований мирового класса в различных областях фундаментальной и прикладной науки.
31 Результативность исследований, финансируемых ННФ весьма высока. За последние несколько десятилетий ученые, работавшие по грантам ННФ, получили 212 нобелевских премий в различных областях науки и большое количество других престижных премий.
32 ННФ также финансирует приобретение дорогостоящего оборудования как для исследовательских групп, так и для отдельных ученых. В качестве примера такой финансовой помощи можно назвать приобретение гигантских оптических и радиотелескопов, оборудования научных станций в Антарктиде, строительство океанографических судов, сверхмощных компьютеров и телекоммуникационного оборудования, оснащение обсерваторий и т.п.
33 Другая важная миссия ННФ – финансовая поддержка проектов в целях приобретения научного и инженерного оборудования – начиная с младших классов до высшего образования.
34 Согласно законодательству о ННФ, он ответственен за следующие направления деятельности:
35 - инициировать и поддерживать с помощью грантов и контрактов, исследования в области естественных и инженерных наук с целью развития научно-исследовательского потенциала и образовательных программ на всех уровнях, а также распространять достижения науки в целях промышленного развития и благосостояния общества;
36 - присуждать гранты в области фундаментальных и инженерных наук;
37 - способствовать обмену научно-технической информацией среди ученых и инженеров в США и за рубежом;
38 - способствовать развитию и использованию компьютерных и других технологий и методов для исследовательских целей и в образовании;
39 - оценивать состояние различных сфер науки и инноваций, принимать во внимание результаты этих оценок для соотнесения с программами исследований и образовательными программами;
40 - обеспечивать централизованную систему сбора, обработки и анализа всех информационных данных о научных и технологических ресурсах в США, а также обеспечивать информацией государственные органы для выработки решений по научно-технической политике;
41 - определять общее количество федеральных средств, получаемых университетами и другими организациями для проведения как фундаментальных исследований и прикладных разработок, готовить соответствующие доклады на эту тему для Президента и Конгресса;
42 - инициировать и поддерживать международное научно-техническое сотрудничество в интересах национальной и международной безопасности;
43 - рекомендовать и поощрять научно-технические исследования, в т.ч. прикладные, в академических и других бесприбыльных институтах;
44 - рекомендовать и поощрять проведение национальной политики по проведению фундаментальных исследований и развитию научно-технического образования. Усиливать исследования и образовательные инновации в научно-технических областях;
45 - поддерживать активизацию участия женщин и представителей национальных меньшинств в сфере науки и инноваций.
46 Организационно ННФ управляется директором и Советом, состоящим из 24 авторитетных членов, которые собираются 6 раз в год для выработки общих направлений политики фонда. Директор и члены Совета назначаются Президентом США и утверждаются Сенатом сроком на 6 лет. В настоящее время численность персонала ННФ США составляет 2100 человек, включая 1400 постоянных административных работников, 200 ученых из исследовательских институтов, работающих по временному контракту, 450 других работников, работающих на контрактной основе.
47 ННФ разделен на 7 директоратов по следующим направлениям: Биологические науки, Компьютерные и информационные науки, Инженерные науки, Геологические науки, Математические и Физические науки, Социально-экономические и бихейвиористские науки, Науки об образовании и человеческих ресурсах. Каждый директорат возглавляется заместителем директора ННФ. Директораты в свою очередь подразделяются на отделы, например, исследования материалов, науки об океане и т.п. В офисе Директора ННФ имеется отдел международных связей и интеграции, который также занимается поддержкой исследовательских проектов и отдельных ученых. Другие подразделения ННФ заняты финансовым управлением, процессом выделения грантов и предоставления других наград, юридическими и другими вопросами. Управление главного инспектора осуществляет проверку деятельности Фонда и готовит доклад для Совета ННФ и Конгресса.
48 Ежегодно ННФ оказывает финансовую поддержку в среднем 200 тыс. ученых, инженеров, работникам образования и студентам в университетах, лабораториях в США и за рубежом.
49 Президентом Академии в 2014 г. являлся профессор Ральф Цицероне, исполнительным директором – Кеннет Фултон.
50

Финансирование Национального научного фонда

 

Будучи единственным автономным федеральным агентством, отвечающим за поддержку и развитие американской фундаментальной науки немедицинского значения, ННФ финансирует порядка 24% всех фундаментальных научных исследований, проводимых учебными заведениями США; 40% исследований в области техники и инженерии; 44% – в области физики, 65% – в области социологии; 62% – в области математики; 61% – в области науки о Земле, 66% – в области биологии; 89% – в области информатики (см. рис. 1). Следует отметить, что университеты и колледжи являются основными исполнителями фундаментальных НИОКР в США (на их долю приходится более 57% всех проводимых фундаментальных исследований).

51 Статус федерального агентства предполагает участие Национального научного фонда США в первом этапе бюджетного процесса – составлении и представлении бюджета президента в Конгресс в той его части, которая касается составления и обоснования бюджета ННФ на запрашиваемый финансовый год. В апреле – мае (за 18 месяцев до начала финансового года, на который подается запрос) в адрес Департамента по бюджету, финансированию и управлению вознаграждением ННФ (ДБФУВ ННФ) поступает инструктивное письмо из Административно-бюджетного управления Исполнительного управления при президенте (АБУ)[7], содержащее общие рекомендации по подготовке бюджета на очередной бюджетный период. В июле из АБУ поступает также циркуляр № А‑11, содержащий детальные инструкции по подготовке и представлению бюджета с целью проведения его анализа. Первого сентября ДБФУВ ННФ направляет в адрес АБУ подготовленный бюджетный запрос с расчетами затрат на прогнозируемый год и на пять последующих лет.
52 Бюджетный запрос ННФ представляет собой документ, который состоит из пяти разделов. В первом указана миссия и цели фонда, а также представлен обобщенный запрос на бюджетные ассигнования по шести затратным статьям на следующий финансовый год в табличной форме; второй посвящен описанию основных программных элементов «Стратегического плана развития на пятилетний период» с детальным обоснованием каждой статьи затрат обобщенного бюджетного запроса; третий раздел – «ННФ в цифрах» – содержит информацию о планируемых достижениях фонда; в четвертом представлена организационная структура фонда с графическим обоснованием его места в системе государственной поддержки НИОКР; пятый раздел посвящен описанию главных достижений науки и техники, полученных с привлечением фондов ННФ.
53 В октябре – ноябре АБУ проводит анализ бюджетных предложений, оценивает показатели результативности программ и готовит бюджетные проектировки, а в конце ноября представляет проект бюджета президенту и информирует ННФ о проектируемых бюджетных ассигнованиях. В декабре проводится согласование проектировок и завершается подготовка проекта бюджета, который в первый понедельник февраля президент представляет в Конгресс[8]. После рассмотрения обеими палатами Конгресса проекта бюджета и принятия резолюции по нему, в комитетах Конгресса по ассигнованиям (по соответствующим направлениям) начинается подготовка законопроектов по бюджетным расходам (ассигнованиям). В итоге Конгресс передает уточненный вариант бюджета президенту, который своей подписью подтверждает вступление соответствующего закона о бюджетных ассигнованиях в силу; выделенные средства поступают на счет ННФ в Казначействе и с этого момента начинается исполнение бюджета фондом.
54 При составлении бюджетной заявки в АБУ расходы ННФ классифицируются по затратным статьям следующим образом: Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы (Research and Related Activities); Образование и возобновление человеческих ресурсов (Education and Human Resources); Дорогостоящее научное оборудование и строительство научных объектов (Major Research Equipment and Facilities Construction); Хозяйственно-операционные нужды и управление вознаграждениями (Agency Operations and Award Management); Управление главного аудитора (Office of Inspector General); Национальный научный совет (National Science Board). По этим же шести направлениям после утверждения закона «О бюджетных ассигнованиях» выделяются средства Казначейством (см. табл. 5).
55

Нужно отметить, что первые три статьи расходов, на которые приходится порядка 95% бюджета, финансируют основную его деятельность по поддержке науки в форме грантов на совместные исследовательские и образовательные проекты, международные научные стипендии, стипендии для написания диссертации, летние курсы, семинары. По статье «Хозяйственно-операционные нужды и управление вознаграждениями» выделяются средства на внутренние административно-хозяйственные операционные расходы ННФ, связанные с обслуживанием и ведением выделенных грантов.

Таблица 5
Бюджетные ассигнования по статьям расходов Национального научного фонда с 2000 по 2015 гг., млн. долл.
 

2000

2005

2010

2011

2012

2013

2014

2015**

Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы

2966

4220,56

5617,92

5563,87

5719

5543,72

5775,3

5933,65

Образование и возобновление человеческих ресурсов

696,6

841,42

878,76

861,03

829

833,31

832,02

866,00

Дорогостоящее научное оборудование и строительство научных объектов

95

173,65

117,29

117,06

167,06

196,17

200

200,76

Хозяйственно-операционные нужды и управление вознаграждениями*

149

223,20

300

299,40

299,40

293,60

305,95

325

Управление главного аудитора

5,45

10,03

14

13,97

14,20

13,19

13,84

14,43

Национальный научный совет

0

3,97

4,54

4,53

4,40

4,12

4,25

4,37

Расходы всего

3912

5472,82

6926,51

6859,87

7033,06

6884,11

7131,39

 

7344,21

 

* До 2008 г. статья носила название «Зарплата и расходы» (Salaries and Expenses).

** ожидаемые значения

                        Источник: National Science Foundation FY 2016 Budget Request to Congress, p2.

56 Данные, представленные в табл. 5 демонстрируют, что с 2000 по 2014 гг. бюджет Национального научного фонда увеличился почти вдвое (на 3259,92 млн. долл.), в дальнейшем он продолжит расти (ожидаемое значение в 2015 г. составляет 7344,21 млн. долл., в 2016 г. в соответствии с запросом – 7723,55 млн. долл.), что свидетельствует о заинтересованности правительства в создании новейшей гражданской технологии, отвечающей мировым стандартам, конкурентоспособной на внутреннем и международном рынках.
57 При этом в анализируемый период быстрый и значительный рост наблюдался по всем основным статьям расходов ННФ, за исключением статей «Управление главного аудитора» и «Национальный научный совет», где уровень затрат практически не менялся и не превышал отметки в 14,43 млн. долл. и 4,54 млн. долл. соответственно. Так, финансирование по статье «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы» увеличилось за 14 лет на 95%, или на 2,8 млрд. долл., составив в 2014 г. 5,8 млрд. долл. (предварительно 5,9 млрд. долл. в 2015 г.); рост финансирования по статье «Образование и возобновление человеческих ресурсов» составил 20%, или 135,4 млн. долл., достигнув в 2014 г. 832 млн. долл. (предварительно 866 млн. долл. в 2015 г.); существенное увеличение бюджетных ассигнований (110,5%, до 200 млн. долл., и 120%, до 305,95 млн. долл.) произошло по статьям «Дорогостоящее научное оборудование и строительство научных объектов» и «Хозяйственно-операционные нужды и управление вознаграждениями» (в 2015 г. планируется рост расходов по этим статьям до 200,76 млн. долл. и 325 млн. долл. соответственно).
58 Данные, представленные на рис. 2, позволяют сделать вывод, что за 10 лет роль основных статей расходов ННФ в структуре бюджета практически не изменилась. По-прежнему наиболее важной затратной статьей является статья «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы» (80,7%, упрочнение позиций в общей системе бюджетных расходов на 3,7 п.п.), на втором месте по приоритетности финансирования статья «Образование и возобновление человеческих ресурсов» (ее доля в бюджете снизилась на 3,7 п.п., с 15,4 до 11,7%), третье место в структуре бюджета закреплено за статьей «Хозяйственно-операционные нужды и управление вознаграждения» (4,4%), на четвертом месте статья «Дорогостоящее научное оборудование и строительство научных объектов» с долей расходов 2,7% (снижение на 0,5 п.п. за указанный период). Удельный вес в системе бюджетирования Фонда таких статей, как «Управление главного аудитора» и «Национальный научный совет» остался неизменным (0,2% и 0,1% соответственно).
59 Рассмотрим более подробно структуру расходования средств по статье «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы», являющуюся основным источником финансирования фундаментальных научных исследований, поддерживаемых ННФ (см. табл. 6).
60

Исходя из представленных в табл. 6 данных можно сделать вывод о значительном (на 33%, или 1380,51 млн. долл.) увеличении фактически выделенных средств на научные исследования по всем направлениям расходования в рамках обозначенной статьи за пять лет (с 2005 г. по 2010 гг.) с дальнейшим трендом на небольшое (на 1 п.п., или на 56,45 млн.) сокращение финансирования начиная с 2010 г. по 2013 г. главным образом за счет таких направлений, как: физико-математические науки – на 118,61 млн. долл., биологические науки – на 35,56 млн. долл., социологические, психологические и экономические науки и комиссия по арктическим исследованиям. Напротив, тренд на увеличение выделяемых средств по научным исследованиям и разработкам и связанным с ними расходами наблюдался до 2012 г. по следующим статьям: компьютерная наука и информационные технологии – с 618,71 млн. долл. до 937,16 млн. долл. (на 51,5%) до 2012 г.; технические науки и инженерное дело – с 775,92 млн. долл. до 824,55 млн. долл. (на 6%); науки о Земле – с 891,87 млн. долл. до 1321,37 млн. долл. (на 48%); интеграционная деятельность – 274,89 млн. долл. до 398,60 млн. долл. (на 45%). Следует отметить, что если в 2013 г. по указанным статьям происходило незначительное (от 2 до 5%) сокращение финансирования, то в 2014 г., напротив, наметилась тенденция к увеличению расходов по всем статьям раздела «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы» ННФ с превышением уровня 2010 г. на 159,99 млн. долл., за исключением статей «интеграционная деятельность» и «комиссия по арктическим исследованиям».

                                                                                                                                                                                Таблица 6

Основные направления расходования средств ННФ по статье «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы» с 2005 по 2014 гг., млн. долл.
 

2005

2010

2012

2013

2014

Биологические науки

576,78

714,77

712,28

679,21

720,84

Компьютерная наука
и информационные технологии

490,20

618,71

937,16

858,13

892,6

Технические науки и инженерное дело

557,09

775,92

824,55

820,18

833,12

Науки о Земле

697,17

891,87

1321,37

1273,77

1321,32

Физико-математические науки

1069,36

1367,95

1308,70

1249,34

1267,86

Социологические, психологические
и экономические науки

196,80

255,31

254,19

242,62

256,84

Интеграционная деятельность

130,92

274,89

398,60

434,28

433,12

Комиссия по арктическим
исследованиям

1,19

1,58

1,45

1,39

1,30

Всего

4234,82

5615,33

5758,30

5558,88

5775,32

 

        Источник:National Science Foundation (http://www.nsf.gov/about/budget/index.jsp#) National Science Foundation FY 2016 Budget Request to Congress, Table National Science Foundation Summary Table FY 2016 Request to Congress

61 Таким образом, к 2014 г. сложилась следующая структура расходования средств в рамках статьи «Научные исследования и разработки и связанные с ними расходы» (см. рис. 3): самой весомой затратной статьей является статья «Науки о Земле» – 23% или 1321,32 млн. долл.; на втором месте – физико-математические науки – 22% или 1267,86 млн. долл.; третье место закреплено за компьютерной наукой и информационными технологиями – 15,5%; на четвертом месте – затраты на технические науки и инженерное дело – 14,4%, или 833,12 млн. долл.; на пятом месте – финансирование научных исследований в области биологических наук – 12,5%, или 720,84 млн. долл.; затраты на интеграционную деятельность составляют 433,12 млн. долл., или 7,5%, а финансирование гуманитарных наук по статье «Социологические, психологические и экономические науки» составляет лишь 4,4%, или 256,84 млн. долл. Можно констатировать, что данная структура расходования средств ННФ отражает современные приоритетные направления развития научно-технического комплекса США.
62 Финансирование научных исследований осуществляется Национальным научным фондом США на конкурсной основе через систему федеральных контрактов на проведение НИОКР, грантов и соглашений о сотрудничестве.
63 Порядка 73% научных исследований и разработок субсидируются посредством выделения грантов, 22% – за счет заключения договоров о сотрудничестве и 5% – с помощью подписания контрактов. Согласно данным ННФ в 2014 г. посредством грантов перераспределено 4877 млн. долл.; через систему контрактов – 385 млн. долл. и за счет заключения договоров о сотрудничестве – 1525 млн. долларов. В 2016 г. планируется перераспределение 4974 млн. долл. через систему грантов, 382 млн. долл. – через систему контрактов и 1451 млн. долл. – с помощью договоров о сотрудничестве.[9].
64 Кроме того, ННФ присуждает следующие награды и премии:
65 § Президентская Национальная медаль за научные достижения в области физических, биологических, математических, инженерных, социальных или поведенческих наук;
66 § Президентская премия школьным учителям за выдающиеся достижения в преподавании математики и естественных наук (PAEMST);
67 § Президентская награда ранней карьеры для ученых и инженеров (PECASE): как признание молодых выдающихся ученых и инженеров, которые проявляют исключительный потенциал лидеров в начале своей научной карьеры;
68 § Президентская премия за выдающиеся достижения в научном наставничестве по математике и инженерным наукам;
69 § Премия Алана Т. Уотермана;
70 § Премия Ванневара Буша Национального научного совета;
71 § Премия за государственную службу, за вклад в повышение общественного понимания науки и техники в США.
72 Основными реципиентами средств ННФ являются колледжи, университеты и научные объединения (81%); частные промышленные корпорации (13%); федеральные лаборатории и исследовательские центры (3%).
73 В 2014 г. учебные заведения и научные объединения должны были получить из бюджета ННФ на проведение НИОКР порядка 5462 млн. долл., 920 млн. долл. должно поступить частным корпорациям и малым предприятиям, 204 млн. долл. – субсидии федеральным лабораториям и исследовательским центрам[10]. В 2016 г. запланировано незначительное увеличение финансирования учебных заведений и научных объединений – 5485 млн. долл., сокращение финансирования частных корпораций и малых предприятий до 918 млн. долл.[11].
74 Таким образом, можно констатировать, что Национальный научный фонд США играет важную роль в поддержке и развитии американской фундаментальной науки немедицинского значения, распределяя государственные финансовые средства по организациям и целевым программам, выявляя приоритетность тех или иных научных направлений и участвую в разработке государственной научно-технологической политики, осуществляя кооперацию и координацию научной деятельности университетов и частного сектора.
75

3. Национальные академии

Национальная академия наук США

Общая характеристика: роль и задачи

         Национальная академия наук США – это независимая бесприбыльная неправительственная организация, объединяющая выдающихся ученых страны. Она была учреждена Конгрессом США в 1893 г. В ее обязанности, по закону, входит предоставление рекомендаций в государственные органы власти в интересах страны по вопросам развития науки и технологий. Новые члены академии избираются на собрании ее существующего состава за выдающийся вклад в науку. Академия призвана способствовать развитию науки в США и содействовать международному научному общению и международной кооперации в сфере научных исследований. Ее членами являются почти 500 Нобелевских лауреатов со всего мира, ее журнал «Работы Национальной академии наук», основанный в 1914 г., является одним из наиболее престижных научных журналов мира.

76 В 1916 г. в соответствии с исполнительным указом президента США В. Вильсона был учрежден Национальный научный совет (ННС), расширяющий консультативную функцию Национальной академии наук. Кроме того, ННС были поручены функции координации деятельности созданных позже Национальной инженерной академии (1964г.) и Института медицины (1970 г.).[12]
77 Роль этих академических сообществ стала столь важной для государства, что в дальнейшем и Конгресс, и Белый дом неоднократно, через принимаемые законы и указы, подчеркивали значение этих организаций для развития науки, образования, технологий и медицины.
78 Руководящими документами деятельности Академий являются несколько законов США. Первым является Закон об инкорпорировании Национальной академии наук, известный как «Чартер Академии», подписанный президентом А. Линкольном 3 марта 1863 г. Поправка к Закону, принятая 20 июня 1884 г., привела к отказу от лимита членов в 50 человек и наделила Академию правом учреждать и управлять трастовыми фондами. Очередная поправка, принятая 27 мая 1914 г., расширила права Академии в распоряжении этими фондами.
79 Конституция и устав Академии, принятые в январе 1864 г., утвердили структуру Академии и ее основные функции и правила, касающиеся проведения собраний, выбора членов и назначения административного персонала, а также информационной деятельности и связям с общественностью.
80 Еще один важный закон – Закон о федеральном консультативном комитете, принятый в 1972 г., устанавливал процедуры консультирования и проведения экспертизы Академией различных государственных ведомств и научных проектов.
81 Таким образом, НАН осуществляет свою деятельность через комитеты экспертов в различных сферах научной деятельности, которые на безвозмездной основе занимаются подготовкой беспристрастных научно значимых заключений (отчетов). При этом процесс проведения экспертизы может быть инициирован следующими тремя путями: актом Конгресса США, предписывающим соответствующему федеральному ведомству обратиться в НАН с целью подготовки экспертного заключения; запросом федерального ведомства или агентства, а также частной некоммерческой или коммерческой организации; внутренним актом НАН в случае важности и срочности исследуемого (анализируемого) вопроса.
82 Исключительная роль Национальной академии наук США состоит также в инициировании, организации и проведении с привлечением ее фондов круглых столов, симпозиумов, форумов и конференций по важнейшим научным проблемам для обеспечения обмена мнениями и опытом между учеными; а также издание нескольких журналов с оформлением подписки: наиболее цитируемого в научном мире журнала Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America (PNAS; ISSN 0027-8424)[13], в котором публикуются результаты оригинальных научных исследований, обзоры, комментарии, сообщения и документы НАН, а также журнала-форума Issues in Science and Technology[14], служащего платформой для ведения диалога о государственной политике в области науки, техники и медицины. Нужно сразу оговориться, что НАН ведет достаточно широкую издательскую деятельность, публикуя порядка 200 научных книг ежегодно и распространяя их на платной основе[15].
83 Выборы в Академию проходят по представлению будущих членов действующими членами Академии. Голосование проходит на ежегодном собрании Академии – каждый год может быть избрано 84 новых члена Академии, которыми могут быть только американские граждане. Кроме того, иностранными ассоциированными членами ежегодно может быть избран 21 человек.
84 В 2014 г. членами НАН являются примерно 2200 членов и 400 иностранных ассоциированных членов.
85 Большая часть исследовательских проектов и экспертиз Академии организационно осуществляется Национальным исследовательским Советом. В нем имеется 5 отделений – физических, биологических, социальных, инженерных наук и медицины.
86 Ежегодно более 6 тыс. экспертов, включая членов Академий и Института медицины, на добровольной основе проводят экспертизу, рассматривают под руководством соответствующих комитетов ННС различные наиболее актуальные направления развития науки, техники и общества. Результатом их деятельности являются доклады, подготавливаемые соответствующими комитетами.
87

Финансирование Национальной академии наук

 

Если деятельность академии по подготовке экспертных заключений и консультированию осуществляется на общественных началах, то затраты по организации конференций, проведению целевых научных исследований, приобретению основных фондов, изданию книг и журналов финансируются за счет многочисленных грантов и пожертвований (частных и государственных), а также за счет прибыли, полученной от создания и управления доверительными фондами и ведения иной инвестиционной деятельности в рамках Устава[16].

88 Фонды бюджета НАН, направляемые на ведение уставной деятельности, формируются двумя путями: за счет так называемого «программного дохода», складывающегося из средств спонсоров (грантодателей и жертвователей) и за счет средств благотворительного (основного) фонда НАН, размер расходования которых утверждается Национальным исследовательским советом (НИС) ежегодно. При этом активы академии включают: основной фонд; Вудс-Хол; фонд президентской комиссии; специальные программные фонды; фонд наград и призов; резервные фонды.
89 В 2013 г. активы НАН по указанным категориям составили 155,3 млн. долл., что на 6% превышает аналогичный показатель 2010 года.
90 Средства основного фонда академии (покрывающего расходы НАН на ведение уставной деятельности и приобретение основных средств) составившего в 2013 г. 28,3 млн. долл., сформированы главным образом за счет крупных грантов и пожертвований, как то: гранта Корпорации Карнеги Нью-Йорка (3,2 млн. долл.)[17], гранта Фонда Форда (5 млн. долл. на приобретение основных средств и фондовооруженность), грантов Фонда Рокфеллера и Фонда Альфреда Слоуна (2 млн. долл. на ведение уставной деятельности), фонда Карла Экарта (завещание – 1,2 млн. долл.), анонимного благотворительного фонда (подарок на 7,1 млн. долл.), основного благотворительного фонда (4,2 млн. долл. – завещание Дэвида Ллойда Филлмана), благотворительного фонда членов академии (2,7 млн. долл. – пожертвование).
91 Доходы по данной статье (в том числе полученные от уплаты членских взносов, проведения ежегодного собрания, перечисления средств резервного фонда и др.) сократились за трехлетний период на 19% и составили в 2013 г. 5,2 млн. долл., статья закрылась с профицитом в 353 тыс. долларов[18].
92 Как уже отмечалось ранее, по средствам основного фонда установлен лимит расходования: так, для 2013 г. – это 4% общей суммы фонда, для 2014 г. – 4,25%, или 5,4 млн. долларов.
93 В 2013 г. расходы основного фонда составили 4,8 млн. долл., при этом расходование средств осуществлялось по следующим блокам: расходы департамента развития (1 млн. долл.); представительские расходы (0,9 млн. долл., из них на проведение ежегодного собрания – 0,7 млн. долл.); программы и проекты (1,2 млн. долл., в том числе «Культурная программа НАН» – 0,4 млн. долл., «Развитие, образование и связь» – 0,2 млн. долл., «Границы науки» – 0,27 млн. долл., «Комитет по международной безопасности и контролю над вооружениями» – 0,23 млн. долл., «Межакадемический совет» – 0,1 млн. долл.); международные встречи (0,6 млн. долл.); офис президента (0,03 млн. долл.); деятельность Национального исследовательского совета (0,8 млн. долл.); исполнительное управление НАН (0,2 млн. долл.)[19].
94 Сразу оговоримся, что большая часть профицита по статье «Основной фонд» направляется в резервный фонд НАН и в дальнейшем инвестируется в долгосрочные ценные бумаги, дефицит бюджета, в случае его возникновения, также восполняется из резервного фонда. Рыночная стоимость резервов НАН в 2013 г. составила 5,1 млн. долл., что на 0,5 млн. долл. меньше чем в 2010 году.
95 Фонд наград и призов сформирован за счет грантов и пожертвований разных лет, по своей сути средства фонда являются чистыми активами под временным ограничением. В последние несколько лет наблюдалось увеличение средств фонда: так, если в 2010 г. размер фонда составлял 26,3 млн. долл., то в 2013 г. – 29,9 млн. долл. (рост на 14% за три года)[20]. В 2013 г. фонд пополнился частными пожертвованиями на сумму 2,3 млн. долларов.
96 Специальные программные фонды формируются за счет целевых средств пожертвований физических лиц и грантов некоммерческих организаций, направляемых на реализацию конкретных научных программ и мероприятий. Так, в 2013 г. активы специального программного фонда увеличились на 4,5 млн. долл. и составили 19,9 млн. долл. Крупнейшие пожертвования по данной статье: Дэвид и Бетти Гамбург эндаумент в размере 1 млн. долл., созданный для реализации программы по взаимодействию заинтересованных лиц и ученых в вопросах здравоохранения; Фонд Келлога за здоровье нации в размере 5 млн. долл. в пользу Института медицины для проведения исследований и др.
97 Фонд Вудс-Хола в размере 3,6 млн. долл. создан для финансирования работы Центра Эрика Джонсона Национальной академии наук в Вудс-Холе и включает финансирование из пяти источников, в том числе Фонда Эрика Джонсона в Вудс-Холе – 2,2 млн. долл., Вудс-Хол эндаумент – 0,9 млн. долл. и др.
98 Фонд президентской комиссии также состоит из целевых средств пожертвований (в том числе в виде наследств) и грантов. В 2013 г. он насчитывал активы в размере 50,3 млн. долл. Две крупнейших статьи финансирования фонда – это эндаумент Джорджа и Синтии Митчел на сумму 20 млн. долл. на поддержку жизнеспособности науки и Фонд Келлога на поддержку исследований в сельском хозяйстве, образовании и здравоохранении на сумму 20 млн. долларов[21].
99

Не менее интересной статьей бюджета НАН является статья Издание журнала Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America, которая отдельно учитывается в балансе НАН. Финансовые результаты по данной статье с 2010 по 2013 гг. представлены в табл. 7.

Таблица 7 Доходы и расходы издательского фонда НАН с 2010 по 2013 гг., тыс. долл.

Таблица 7
Доходы и расходы издательского фонда НАН с 2010 по 2013 гг., тыс. долл.

Наименование статьи

2010 г.

2012 г.

2013 г.

Доходы

Подписка на журнал

6880

6300

8720

Оплата за публикацию

7234

6740

6793

Прочие

141

102

28

Итого

14255

13142

15541

Расходы

Издание журнала

6468

7123

8030

Прочие

5294

5845

5708

Итого

11762

12968

13738


Источник: Report of the Treasurer of the National Academy of Sciences for the Year Ended December 31, 2010. P. 3; Report of the Treasurer of the National Academy of Sciences for the Year Ended December 31, 2013. P. 3.

100 Данные таблицы демонстрируют рост расходной (на 16,8%) и доходной (на 9%) частей бюджета фонда за указанный период при положительном сальдо. Важной положительной тенденцией является увеличение подписчиков журнала, а соответственно и поступлений по данной статье на 27%. Одновременно в указанный период наблюдалось увеличение расходов на издание журнала – на 24%.
101 Согласно подготовленному аудиторской компанией KPMG заключению от 10 июня 2014 г., на балансе Национальной академии наук по состоянию на 31 декабря 2013 г. числятся здания и оборудование на сумму 178,3 млн. долл. (с учетом амортизации), из них: земля (29,7 млн. долл.), мебель и оборудование (31,5 млн. долл.), здания и сооружения (177 млн. долл.), капитализированное программное обеспечение (13,8 млн. долл.), проводимые работы (1,8 млн. долл.), ремонт лизингового имущества (3,3 млн. долл.).
102 Национальная академия наук имеет в собственности следующие здания:
103 · Центр Кека Национальных академий (Keck Center of the National Academies), в г. Вашингтоне;
104 · Здание Национальной академии наук США в г. Вашингтоне;
105 · Центр Эрика Джонсона Национальной академии наук (J. Erik Jonsson Center of the National Academy of Sciences) в Вудс-Холе, Массачусетс;
106 · Центр Арнольда и Мейбел Бекман (Arnold and Mabel Beckman Center) в Калифорнии.
107 Кроме того, НАН заключены договоры лизинга еще на пять зданий в Вашингтоне и Вирджинии.
108 Фонды Национального исследовательского совета НАН финансируются из двух основных источников: на 82% за счет государственных грантов и контрактов, получаемых от 31 министерства и ведомства и на 18% за счет средств частных фондов и пожертвований (см. рис. 4).
109 Нужно отметить, что с 2011 по 2013 гг. наблюдалось 14% сокращение активов НИС: так, если в 2011 г. активы фонда по данной статье составляли 329,9 млн. долл., то в 2013 г. – уже 284,54 млн. долларов[22].
110 НИС заключает с ведомствами контракты с возмещением затрат[23] на реализацию различных исследовательских программ в интересах общества и государства. В табл. 8 представлен список основных министерств и ведомств, выделявших средства ННС НАН в виде грантов или контрактов в 2011 и 2013 годы.
111 Как видно из табл. 8 за трехлетний период произошло сокращение бюджета НИС НАН в части государственных грантов и контрактов на сумму 49,66 млн. долл., главным образом за счет снижения поступлений от следующих министерств и ведомств: Министерства торговли – на 4,2 млн. долл.; Министерства образования – на 1,56 млн. долл.; Министерства энергетики – на 4,3 млн. долл.; Министерства здравоохранения – на 21 млн. долл.; Государственного департамента – на 4,2 млн. долл.; Министерства транспорта – на 12,8 млн. долл.; Управления по охране окружающей среды – на 1,9 млн. долл.; НАСА – на 2 млн. долл.; Национального научного фонда – на 5 млн. долл. Однако следует отметить, что в этот период свое участие в бюджете НАН увеличили Министерство сельского хозяйства (на 0,3 млн. долл.), Министерство обороны (на 0,9 млн. долл.), Министерство внутренних дел (на 1,3 млн. долл.), Министерство по делам ветеранов (на 1,3 млн. долл.), Агентство США по международному развитию (на 8,1 млн. долл.).
112

 

 

Таблица 8
Средства, полученные Национальным исследовательским советом в форме грантов и контрактов в 2011 и 2013 гг. от федеральных министерств и ведомств США, млн. долл.

Министерство/ведомство

2011 г.

2013 г.

Министерство сельского хозяйства

1,8

2,1

Министерство торговли

12,2

8,0

Министерство обороны

37,5

38,4

Министерство образования

1,6

0,04

Министерство энергетики

11,6

7,3

Министерство здравоохранения

37,4

16,4

Министерство внутренней безопасности

1,8

3,1

Министерство внутренних дел

2,5

1,5

Министерство юстиции

1,9

1,6

Министерство труда

0,5

0,2

Государственный департамент

7,6

3,4

Министерство транспорта

120,3

107,5

Министерство финансов

1,4

0,5

Министерство по делам ветеранов

3,0

4,3

Управление по охране окружающей среды

6,2

4,1

Исполнительное управление президента

1,8

0,7

Счетная палата

0,1

0,4

Институт музейного и библиотечного обслуживания

0,1

0,2

НАСА

9,3

7,3

Национальный научный фонд

18,4

13,4

Комиссия по ядерному надзору

0,8

1,0

Агентство США по международному развитию

0,6

8,7

Прочие агентства и ведомства

1,8

0,4

Всего

280,2

230,54

 

                                  Источник: Annual Report of the National Academy of Sciences to Congress 2013. P. 50.

113 Таким образом, за три года произошло изменение удельного веса министерств и ведомств в доходах бюджета НИС НАН и в 2013 г. крупнейшими грантодателями (контракторами) стали: Министерство транспорта (46,7%), Министерство обороны (16,6%); Министерство здравоохранения (7,1%), Национальный научный фонд (5,8%); Агентство США по международному развитию (3,8%) (см. рис. 5).
114 Как уже упоминалось ранее, НИС НАН получает также значительные средства из негосударственных источников в виде:
115 · грантов от некоммерческих организаций на реализацию целевых программ, а также в целях обеспечения выполнения уставной деятельности;
116 · добровольных пожертвований, которые в свою очередь могут быть переданы в виде имущества, в том числе денежных средств и (или) объектов интеллектуальной собственности, наделения правами владения, пользования и распоряжения любыми объектами (например, права собственности по завещанию, путем подписания договора о благотворительном аннуитете, за счет включения в качестве выгодоприобретателя НАН по договору о страховании жизни и др.).
117 В материалах аудиторской проверки НАН за 2011 г. представлены данные об основных негосударственных источниках формирования активов академии[24].
118 Грантодателями, финансирующими в последнее время деятельность Национальной академии наук, являются Фонд Форда, Фонд Рокфеллера, Фонд Альфреда Слоуна.
119 В частности, Фонд Форда выделил грант на 8 млн. долл. на обучение и подготовку докторских диссертаций по программе «Высшее образование и социальная справедливость»[25]; в 2010 г. НАН был получен грант на 50 тыс. долл. по программе увеличения доступности и защиты СМИ; в 2008 г. – 500 тыс. долл. на выработку документа по адвокации в сфере ВИЧ.
120 Фонд Альфреда Слоуна выделил НАН в общей сложности 3,2 млн. долл. за четыре года на проведение различных симпозиумов и конференций и на поддержку проектов, в том числе:
121 · в 2013 г. – 195 тыс. долл. на проведение форума по микробиологическим опасностям;
122 · в 2011 г. – 1,61 млн. долл., из которых 394,3 тыс. долл. на проведение серии международных симпозиумов по синтетической биологии; 600 тыс. долл. на анализ глобальной конкуренции среди талантливых личностей и зависимости от иммиграционной политики индустриально развитых стран; 334,6 тыс. долл. на изучение возможностей функционирования в режиме онлайн Библиотеки математического наследия; 281,2 тыс. долл. на разработку, анализ и внедрение стандартов цитирования в научных сообществах;
123 · в 2010 г. – 300 тыс. долл. на поддержку проекта по оценке состояния научных университетов в США;
124 · в 2009 г. – 530,4 тыс. долл. на разработку вебсайта для обмена информацией по науке и технологиям; 62 тыс. долл. – на организацию и проведение круглого стола по регулированию систематических финансовых рисков; 250 тыс. долл. на проект «Влияние патентной политики на инновационную активность в эру высоких технологий»; 150 тыс. долл. на проведение круглого стола и издание по его результатам материалов по состоянию биологического оружия; 23,5 тыс. долл. – на проведение встречи представителей национальных академий наук США, Великобритании и Китая для организации симпозиума по синтетической биологии.
125 Следует также отметить, что НАН является активным инвестором своих фондов и получает серьезные доходы от размещения средств на финансовом рынке. Так, в 2013 г. краткосрочные инвестиции НАН составили 55,6 млн. долл., размер долгосрочных вложений – 456,3 млн. долларов.
126

Национальная инженерная академия

Общая характеристика: роль и задачи

Национальная инженерная академия (НИА) была основана в 1964 г. Она является частной, независимой, бесприбыльной организацией, которая призвана поддерживать лидерство США в инженерных исследованиях.

127 Миссия Академии – развивать инженерные науки и образование и предоставлять экспертные заключения и рекомендации федеральным органам власти по вопросам развития инженерных наук и технологий.
128 В состав Академии входят более 2000 американских членов и иностранных членов, представляющих выдающихся профессионалов в бизнесе, науке и государственных структурах.
129 Национальная инженерная академия действует на основе общего закона об инкорпорировании Национальной академии наук от 1863 г. Активы и операционные фонды Национальной инженерной академии контролирует специальный фонд НАИН, являющейся освобожденной от налогов корпораций. Кроме центрального офиса в Вашингтоне, отделения НАИН расположены в г. Ирвайне, штат Калифорния и в г.Вудс Хоул, штат Массачусетс.[26]
130 Для претендентов в члены Академии не существует специальных формальных требований. Необходимо добиться признания в области инженерных исследований, в процессе преподавания инженерных дисциплин, в публикации значительных трудов в области инженерных наук. Кроме того, признаются достижения в разработках и опытно-конструкторских работах, в создании новых технологий и внедрении нововведений. Кандидат в члены Академии предлагается действующим членом Академии, он также должен быть признан как выдающийся специалист соответствующей профессиональной ассоциацией инженеров. Специально созданные комитеты рекомендуют наиболее достойных кандидатов, которые затем проходят процедуру голосования общего собрания, которое обычно проходит в январе каждого года.
131 Исследования и экспертизы, проводимые в Академии, проводятся в рамках специально создаваемых комитетах, обычно в сотрудничестве с представительствами государственных органов, заказавших то или иное исследование или экспертизу. Результат исследования или экспертизы выражается в виде соответствующего доклада.
132 Президентом Академии в 2014 г. являлся Дэн Моут, профессор Университета Мериленда в Колледж Парке, Исполнительный директор Лэнс Дэвис.
133

Финансирование национальной инженерной академии

 

Фонды бюджета Национальной инженерной академии на ведение уставной деятельности, формируются, как и фонды НАН, во-первых, за счет «программного дохода», складывающегося из средств спонсоров (грантодателей и жертвователей) и за счет средств благотворительного (основного) фонда. Для целей финансирования деятельности НИА был создан специальный фонд – Фонд Национальной инженерной академии – независимая организация, имеющая освобождение от уплаты налога на прибыль корпораций.

134 Бухгалтерский баланс Фонда делится на две части: актив и пассив. Сумма активов баланса Фонда всегда соответствует сумме пассивов баланса. Согласно ежегодному докладу НИА 2013 г. «Инженерия будущего»[27] активы и пассивы Фонда в 2013 г. составили 72,6 млн. долл., В актив баланса включены два раздела: раздел I «Текущие активы» и раздел II «Долгосрочные активы». В пассиве баланса также два раздела: раздел I «Текущие обязательства», раздел II «Капитал и резервы». Размер текущих активов баланса Фонда Национальной инженерной академии в 2013 г. составил 7,4 млн. долл. При этом самыми весомыми статьями Раздела I баланса Фонда[28] являются «краткосрочные инвестиции» (short-term investments), их доля в разделе составляет 42,5% или 3,1 млн. долл., «взносы полученные (contributions receivable)», доля которых составляет 20% от всех текущих активов или 1,5 млн. долл. и «инвестиционные средства к получению (investment draw receivable)»[29] - 19% или 1,4 млн. долл. Менее значимые статьи Раздела I включают «денежные средства и их эквиваленты (cash and cash equivalents)» - 0,5 млн. долл., «предварительно оплаченные расходы (prepaid expenses)» - 0,04 млн. долл., «отложенные обязательства по благотворительным взносам (promises to give)» - 0,8 млн. долл., «награды, призы и прочие активы». Размер «долгосрочных активов» составил в 2013 г. 65,2 млн. долл. Основными статьями раздела являются: «долгосрочные отложенные обязательства по благотворительным взносам» - 0,9 млн. долл., «права на получение прибыли по ценным бумагам» - 0,7 млн. долл., «инвестиции» - 63,7 млн. долл. Необходимо отметить, что активы Фонда за период с 2012 г. по 2013 г. выросли на 7,8 млн. долл. Раздел «текущие обязательства» пассива баланса Фонда включает затраты по статье «кредиторская задолженность» - 1,3 млн. долл., раздел «капитал и резервы» содержит три статьи: «неограниченные» - 27,4 млн. долл., «с частичным ограничением» - 14,2 млн. долл., «ограниченные» - 29,7 млн. долл. [30]
135 Интересно также рассмотреть структуру бюджета Фонда, доходы которого в 2013 г. составили 9,7 млн. долл., а расходы – 8,3 млн. долл. К основным доходным статьям бюджета Фонда относятся: «пожертвования» - 8,2 млн. долл., «реализованные права на получение выгоды по ценным бумагам» - 0,8 млн. долл., «проценты и дивиденды» - 0,3 млн. долл., «членские взносы» - 0,2 млн. долл., «регистрационные взносы» - 0,1 млн. долл., «прочие доходы» - 0,08 млн. долл. Важно отметить, что все доходы бюджета Фонда в зависимости от пожеланий жертвователя делятся на три категории: «без ограничений», «с частичным ограничением», «ограниченные». В случае, если жертвователь выделил средства на реализацию конкретной программы, эти средства становятся целевыми и относятся к «ограниченным». Частично ограниченные пожертвования (гранты) предполагают наличие ограничений использования выделенных средств по времени или иному признаку, и могут быть переведены в категорию «без ограничений», когда условия ограниченности заканчивают действие. Расходными статьями бюджета Фонда являются: «программы» - 3,1 млн. долл., «награды и премии» - 2,1 млн. долл., «организационные и редакционные расходы» -0,4 млн. долл., «средства, перечисленные в Национальный исследовательский совет и Национальную академию наук США» - 0,2 млн. долл[31].. Если говорить о статье «программы», то за счет средств по данной статье финансируются основные направления исследований Национальной инженерной академии, как то обучение, инженерная практика, обновление трудовых ресурсов, экологическая инженерия, экономика и общество, информационные технологии и общество, национальная безопасность и предотвращение правонарушений, государственная политика и контроль и др. Статья «награды и премии», составляющая 31% от всех затрат Фонда, учитывает расходы на проведение отбора претендентов на получение наград и премий, на организацию и проведение церемонии награждения. К основным наградам и премиям, выдаваемым НИА относятся: премия им. Бернарда М. Гордона, премия им. Чарльза Старка Дрейпера, присуждаемая за значительные инженерные достижения, премия им. Фрица и Долорес Русс за выдающиеся достижения в области биоинженерии, премия им. Артура М.Буше. За счет средств по статье «организационные и редакционные расходы» финансируется организация и проведение годовых собраний членов НИА, публикация журнала «Мемориальный вестник НИА» (NAE Memorial Tributes). По статье бюджета «средства, перечисленные в Национальный исследовательский совет и Национальную академию наук США» финансируются совместные мероприятия Национальной академии наук США, включая деятельность следующих комитетов и проектов: комитета по правам человека, проекта по африкано-американской истории, проекта по привлечению волонтеров, комитета (департамент) по международным связям.
136 Необходимо отметить, что в последние несколько лет наблюдалось сокращение финансирования по основной программной статье Фонда, в частности, в 2012 г. затраты данной категории превышали уровень 2013 г. на 0,3 млн. долл., с одновременным ростом затрат по остальным статьям расходов (с 2,5 млн. долл. в 2012 г. до 2,8 млн. долл. в 2013 г.)
137

Институт медицины

Общая характеристика: роль и задачи

Институт медицины является независимой бесприбыльной неправительственной организацией, призванной разрабатывать рекомендации государственным органам и обществу в сфере здравоохранения и медицинской науки.

138 Институт медицины был основан в 1970 г. как один из трех элементов Национальных академий наук – Национальной академии наук, Национальной инженерной академии и Института медицины.
139 Цель Института оказывать содействие государственным органам власти и организациям частного сектора, ответственным за принятие решений в сфере здравоохранения. Ежегодно более 2000 экспертов вовлекаются по линии Института в проекты, направленные на разработку и экспертизу различных программ в области медицины и здравоохранения. Многие из этих программ осуществляются по специальным решениям Конгресса США, другие – по запросам федеральных агентств и независимых организаций. Эксперты и комитеты Института, играя ведущую роль в качестве консультантов, в то же время организуют разнообразные круглые столы и конференции в целях обсуждения и выработки рекомендаций по различным вопросам здравоохранения.
140 Институт организует специальные консенсусные комитеты, которые совместно с заказчиками исследований (которыми могут быть федеральные агентства, фонды или независимые организации) вырабатывают цель и задачи исследования или иной деятельности, например, проведения экспертизы. После совместного обсуждения и принятия решений по целям проекта, комитет Института медицины работает уже абсолютно независимо, проводя исследование или экспертизу по выбранным целям. Финансовые спонсоры в дальнейшем влияния на комитет не оказывают. Деятельность комитетов Института медицины не подпадает под правила Закона о консультативных комитетах, создаваемых в интересах федерального правительства и предусматривающих закрытие официальной информации. Вся информация о деятельности Института медицины и его комитетов должна быть открыта для общественности с целью оценки их деятельности.[32]
141 Институт медицины обновляет свои исследовательские программы, как и состав членов Института. В настоящее время в его составе более 1900 членов и ассоциированных членов, участвующие в работе Института на добровольной основе. Ежегодно избирается дополнительно 70 новых членов Института и 10 иностранных ассоциированных членов. Критерием членства в Институте являются выдающиеся достижения в медицине и организации здравоохранения. Процедура избрания предполагает конфиденциальное выдвижение претендентов членами Института, хорошо знакомых с работами и достижениями выдвигаемых ученых. Выборы проходят на ежегодном собрании в октябре каждого года.
142 Президентом Института в 2014 г. является профессор медицины Виктор Дзау; главным исполнительным директором – Клойд Вени. На ежегодном собрании Института президент выступает с обращением к членам, посвященном той или иной актуальной проблеме медицины или здравоохранения. Так, среди тем последних лет были: «Перспективы вакцинации», «Реформа здравоохранения и медицинское страхование», «Значение Института медицины» и т.д.
143 Результатом деятельности комитетов Института являются доклады, посвященные наиболее актуальным вопросам развития здравоохранения и медицинской науки. Бывают несколько типов докладов:
144 - консенсусные доклады, отражающие мнение комитета на ту или иную проблему. Они могут включать полученные результаты, выводы и рекомендации, основанные на научных исследованиях;
145 - резюме рабочих групп, в котором содержится презентация дискуссии на заседаниях рабочей группы. Резюме содержит различные мнения участников совещания, участвовавших в обсуждении.
146 Другие формы деятельности Института происходят в виде организации конференций, круглых столов и рабочих групп. На них собираются представители правительства, ученые и другие эксперты из академических кругов, практических организаций, групп интересов и потребителей. Институт играет роль модератора, призванного найти консенсус среди различных точек зрения.
147 Конференции и круглые столы обеспечивают механизм и организацию обсуждений различных проблем. Результаты обсуждений выливаются в обобщающее изложение, полученное на конференции или круглом столе. Рабочая группа обычно нацелена на обсуждение достаточно узких тем, она вырабатывает направление работ, но не выпускает обобщающих докладов.
148 Консенсусное исследование является результатом работы экспертов по заказу финансового спонсора темы. По итогам работы публикуется соответствующий доклад.
149 Институт медицины предоставляет многочисленные гранты с целью поощрения ученых и экспертов за их участие в различных проектах.
150

Финансирование Института медицины

 

Бюджет Института медицины в 2013 г. составил 43,9 млн. долл., при этом основными источниками финансирования программной деятельности ИМ в 2013 г. являлись средства, выделяемые НИС, доходы фондов ИМ (4%), частные пожертвования (41%), примечательно, что большая часть (55%) расходов Института финансировалась из средств федерального бюджета США следующих министерств и ведомств: министерства обороны (4%), министерства сельского хозяйства (2%), министерства здравоохранения и социального обеспечения (28%), министерства по делам ветеранов (10%), министерства внутренней безопасности США (4%), прочие министерства и ведомства (7%). Затраты на основные программы Института составили в 2013 г. 39,3 млн. долл., планируется, что в 2014 г. эта сумма превысит 41 млн. долл., что соответствует уровню 2010 г. Важно отметить, что наиболее высокий показатель расходов за пятилетний период деятельности ИМ наблюдался в 2011 г. (48,9 млн. долл.)[33].

151 Фонды Института, как и фонды НИА, включают «ограниченные» и «неограниченные» пожертвования. Фонд ограниченных пожертвований в 2013 г. составил 22,5 млн. долл. или 47,5 млн. долл. по рыночной стоимости. Наиболее значимыми источниками вложений в Фонд ограниченных пожертвований являются следующие: пожертвование Медицинского института Ховарда Хагеса (5 млн. долл., 17,8 млн. долл. по современной рыночной стоимости), грант Келлога (7,5 млн. долл. или 10,6 млн. долл. по современной рыночной стоимости), благотворительный фонд Дэвида и Беатрис Гамбургов (1 млн. долл., 1,6 млн. долл. по современной рыночной стоимости), премиальный фонд Линхарда (1,2 млн. долл., 4,9 млн. долл. по рыночной стоимости 2013 г.), лекционная программа Розенхола (1 млн. долл., 1,6 млн. долл. по рыночной стоимости), фонд Леонарда Шафера (2 млн. долл., 2,3 млн. долл. по рыночной стоимости). Фонды «без ограничений» или «неограниченные» составили в 2013 г. 11,9 млн. долл. или 26,5 млн. долл. по рыночной стоимости. Данные фонды включают поступления от следующих источников: фонд Роберта Вуда Джонсона (5 млн. долл. или 11,5 млн. долл. по рыночной стоимости), фонд Мак Артура (5 млн. долл. или 11,4 млн. долл. по рыночной стоимости), фонд членов Института медицины (1,1 млн. долл. или 2 млн. долл. по рыночной стоимости 2013 г.)
152 Таким образом, рассмотрев принципы и направления финансирования и формирование бюджетов Национальной академии наук, Национальной инженерной академии, Института медицины и Национального научного фонда, можно констатировать, что все эти организации играют важнейшую роль в создании внутристрановых инновационных конкурентных преимуществ, а правительство США, принимая активное участие в процессе финансирования и контроля научной деятельности, стимулирует фундаментальные исследования, необходимые для сохранения страной экономически конкурентоспособных позиций в областях, связанных с критическими технологиями.
153

4. Ключевые направления экспертной деятельности Национального научного совета, как рабочего органа Национальных академий

 

Национальный научный совет, являясь координирующим и рабочим органом 3-х академий, реализовал в 2013 г. ряд научно-исследовательских проектов и провел экспертизу научных проектов по запросам различных государственных ведомств по основным приоритетным направлениям научно-исследовательской деятельности.[34]

154 В рамках основных направлений их научно-экспертной деятельности – (1) наука, инженерное дело и технологии; (2) образование и социальные проблемы; (3) здоровье и безопасность; (4) природные ресурсы и окружающая среда – осуществлялись следующие экспертные проекты.
155 По направлению «Наука, инженерное дело и технологии»:
156 1. Переход к альтернативным средствам передвижения и альтернативному топливу (по заданию Конгресса США).
157 2. Обрабатывающая промышленность ХХ1 века: роль партнерских программ в обрабатывающей промышленности (по заказу Национального института стандартов).
158 3. Оценка существующих безопасных технологий по добыче нефти и газа в прибрежном шельфе: варианты развития и внедрения (по заказу Министерства внутренних дел).
159 4. Оценка программы стимулирования конкурентных исследований на уровне штатов (по заказу Национального научного фонда).
160 5.Оценка исследований в области нанотехнологий (по заказу Национального управления по координации исследований в области нано-технологий и Агентства по охране окружающей среды).